财务公司举办反洗钱法及配套监管规范合规专题培训

为深入贯彻习近平法治思想，落实国资委法治央企建设部署，执行金融机构从严监管要求，对标黄金金融依法合规管控理念，压实集团金融板块洗钱风险防控主体责任，6月23日，财务公司组织开展反洗钱合规专题培训，全体员工参训。

本次培训特邀北京市兰台律师事务所专家授课，课程分四方面系统讲授：一是分析2025年全国反洗钱监管处罚态势，依托行业数据与典型案例，解读“严监管、全追责”常态化监管导向；二是逐条解读新版《反洗钱法》核心修订内容，对照新旧法条厘清机构与从业人员法定履职边界，坚守 “合规为先、风险为本”管理准则；三是宣讲《受益所有人信息管理办法》实操标准，统一股权穿透识别规则，明确市场主体备案与金融机构尽调双重合规义务；最后结合财务公司固收类有价证券投资等核心业务，逐项拆解对应监管规则与实操管控要点。

公司服务集团各类市场主体，客户股权结构多元、大额资金往来频繁，相关业务已纳入反洗钱重点监管范畴。全体干部职工要恪守“守牢合规底线、扛稳风控职责” 工作要求，把反洗钱管控嵌入客户准入、存续管理、投后风控全流程。公司将持续健全反洗钱内控体系，升级数字化风险监测系统，常态化开展分层警示教育，逐级压实各岗位履职责任，从源头防控合规处罚风险。

本次培训统筹监管形势、法律法规、业务实操三类内容，清晰划定全员合规红线，补齐各条线专业短板。下一步，公司将持续完善全链条洗钱风险长效防控机制，以标准化、精细化反洗钱管理保障集团金融业务平稳运行，为集团打造世界一流黄金产业科技领军企业夯实金融法治根基。